如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条；《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第五十三条、第七十二条等规定。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知09-20。关于就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》公开征求意见的通知04-26。

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而另一方面，星展证券（中国）、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券等多家外资券商2022年的业绩还处于亏损状态。在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。中国证监会关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）履行行政执法当事人承诺认可协议的公告08-30。

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据此次对朱建民的监管决定书显示，中原证券在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位，朱建民作为时任分管该业务的高管，被实施出具警示函的监管措施。中国证监会市场禁入决定书（钱仁勇、龙俊、石成华）03-13。广东证监局指导广东上市公司协会举办辖区上市公司并购重组专题培训会11-06。

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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。深圳证监局关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。

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根据《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十七条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条、《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。年12月，花旗环球申请设立证券公司花旗证券的材料获证监会接收，两年后正式获得证监会受理；2024年2月证监会下发花旗证券设立申请文件首先次反馈意见。