业内人士表示，对于证券行业来说，把关责任和价值发现能力将不断收紧，倒逼券商不断优化和提升业务逻辑、标准和能力。广东证监局开出的罚单显示，中泰证券、海通证券、中信建投因承销格力地产相关债券违规而被罚款。新第九条发布以来，监管部门进一步强化中介机构的把关责任。在强力监管形势下，不到一个月时间，多地证监局已对12家券商开出罚单。

据不完全统计，新九规定出台以来，不到一个月时间，多地证监局已对12家券商开出罚单。中信证券作为格力地产债23盖地01的主承销商及受托管理人，在咨询审计机构工作底稿中留下的记录不充分，未能出示发行人管理层约谈记录，未能披露发行人重大损失临时托管交易报告。

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方正证券的重组大戏即将拉开帷幕。创始人+平安=券商一哥。窥牛郎02-26 07:36。有券商合并的消息。明天开盘，中信证券将如何带领券商板块逆势领涨，让我们拭目以待！影响力11 访客12 北京个人简介： 证券行业分析师/研究员，现任国都证券副总裁，常驻北京；近期访客12人，在麦麦形成影响力11； 2022年1月至今，担任公司自由VP职位；现任国都证券公司副总裁职务。